口座開設　必要書類　（W-8BEN）

口座解説画面13でプリントアウトした書類を準備します。プラス、パスポートのコピーが必要になります。具体的には次の書類です。

必ず必要になる書類

　・Online Service Agreement
　・Substitute Form W-8BEN
　・パスポートのコピー

人によって必要になる書類

　・Option Application and Agreement
　・ACH Agreement

順番に見てきましょう。

まずは Online Service Agreement ですが、口座解説画面13でプリントアウトしたものを使います。これを使うと、氏名等の情報が既に入力されているので、記入するところは一番下の２カ所になります。

　・PRIMARY APPLICANT SIGNATURE
　・Date

の２カ所です。それぞれサインと日付で、日付は「月、日、西暦年」の順です。例えば2007年12月25日の場合は、12/25/2007となります。月と日の順番に気を付けましょう。

口座開設　書類準備2　W8-BEN

次に準備するのは　Substitute From W-8BEN 。

１に氏名を楷書体で記入します。アメリカなので、名前、名字の順です。３のボックスにチェックを入れ、４は住所・国を記入します。５は未記入で６、７、８は N/A としておけばＯＫです。９の a にチェックを入れ、右側の下線のあるところは JAPAN となります。

"Sign Here"にサインし、日付を書き込みます。"Capacity in which acting"には"SELF"と記入する必要があります。

口座開設　書類準備3　パスポートのコピー

パスポートのコピーですが、顔写真のあるページをコピーします。

口座開設　書類準備4　Option Application and Agreement

Option Application and Agreement はオプション口座を開設をした人が提出します。ネット上での口座開設手続時にオプション口座を申し込むと、最後の画面（口座解説画面13）でプリントアウトされます。これを使うと氏名などが既に記入されていて便利です。

記入箇所は下の×印がある部分。サインして日付を書き込みます。

口座開設　書類準備5　ACH Agreement

ACH Agreement は ACH を使って入出金をしたい人が提出します。これもネットでの口座開設手続き中に"Electric Funds Transfer"を選択した人だけです。口座解説画面13でプリントアウトされます。

ACH (Electric Funds Transfer)というのは、Firstradeの口座にログインして、指定の銀行から入金、指定の銀行へ出金できるというものです。日本では「即時入金」とか「ネット入金」などという名前でどこネット証券でもできるので、多くの人が使っていると思います。Eトレードや楽天証券にログインして入金ページへ行くと、三井住友銀行とかイーバンクなどの選択肢があって、そこからリアルタイムで入金できますよね。あれです。

入金にあたって、日本の場合は銀行を前もって登録する必要はないですが、アメリカは銀行を１つだけ前もって登録します。出金に関しては日本でも銀行口座の登録が必要ですよね。Firstradeも同じです。それらの入出金に使う銀行口座を登録をするのがこの ACH Agreement という書類です。

日本の銀行は登録できず、アメリカの銀行だけになります。ということで、この便利な機能はアメリカに銀行口座を持っている人しか使えません。小切手が必要なので、アメリカの銀行に口座を持ってはいるけれど小切手はもらっていない、という人も残念ながら使えません。小切手をもらってください。

左下の部分にはサインをして、日付、氏名、住所を記入します。「Joint・・」とある箇所は、Joint Account を開設した場合のみ記入します。

「Attach Your Original Voided Check Here」の所に VOID した小切手を張り付けます。VOID したというのは、小切手の金額記入欄に VOID と大きく書き込めばよいです。ついでにサインする所にも VOID と書いておけば安心です。

口座開設　書類郵送

必要書類がそろえば、それを郵送または FAX でFirstradeに届けます。

郵送の場合は

Firstrade Securities Inc.
133-25 37th Avenue, Flushing, NY 11354

FAXの場合は

718-961-3919

これで口座開設の書類関係は終了です。ただし、W-8BENは必ず郵送しないとダメです。W8BENは郵送し、その他はFAXするというのも2度手間なので、通常は全部まとめて郵送すれば良いと思います。